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文章来源:虚拟网游重生类小说    发布时间:2020年01月22日 21:32  【字号:      】

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<p> 金融衍生业务是大型企业管理价格风险的常用手段,可有效对冲现货价格波动风险,促进企业平稳运行。 但金融衍生业务本身也是一把“双刃剑”,具有高杠杆性、高风险性和复杂性,如管控不当,易发生损失风险。</p><p> 同时,随着近年来中央企业加快“走出去”步伐,积极拓展国际业务,运用金融衍生工具对冲大宗商品价格、利率、汇率波动风险的需求增多,开展金融衍生业务出现一些新情况、新变化,现行监管制度已不能充分满足企业实际业务需要。 贯彻落实十九届四中全会关于“增强国有经济抗风险能力”的精神,为进一步指导中央企业规范开展金融衍生业务,在发挥其功能作用的同时,切实有效管控风险,国资委在广泛征求中央企业和有关监管部门意见的基础上,对监管制度进行了整合、修订,研究制定了《通知》,经由国资委党委会议审议通过后印发中央企业执行。</p><p> 根据申请人在其涉嫌违法行为中所得金额等不同情况,五家申请人分别交纳行政和解金人民币亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元,并按协议要求采取了必要措施加强公司的内控管理,证监会依照规定终止对申请人有关行为的调查、审理程序。   据了解,证监会于2015年2月正式发布《行政和解试点实施办法》,在证券期货领域试点行政和解制度。 行政和解制度是适应资本市场快速发展需要,切实化解有限行政资源与行政效率之间矛盾,保护投资者合法权益的重要制度安排。</p>

【证】【监】【会】【与】【五】【家】【机】【构】【及】【其】【有】【关】【工】【作】【人】【员】【达】【成】【行】【政】【和】【解】【 】【#】【标】【题】【分】【割】【#】【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【新】【华】【社】【北】【京】【1】【月】【2】【0】【日】【电】【(】【记】【者】【刘】【慧】【)】【证】【监】【会】【2】【0】【日】【发】【布】【消】【息】【,】【表】【示】【与】【司】【度】【(】【上】【海】【)】【贸】【易】【有】【限】【公】【司】【等】【五】【家】【机】【构】【及】【其】【有】【关】【工】【作】【人】【员】【达】【成】【行】【政】【和】【解】【。】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【证】【监】【会】【信】【息】【显】【示】【,】【这】【五】【家】【机】【构】【是】【司】【度】【(】【上】【海】【)】【贸】【易】【有】【限】【公】【司】【以】【及】【富】【安】【达】【基】【金】【管】【理】【有】【限】【公】【司】【、】【中】【信】【期】【货】【有】【限】【公】【司】【、】【北】【京】【千】【石】【创】【富】【资】【本】【管】【理】【有】【限】【公】【司】【、】【国】【信】【期】【货】【有】【限】【责】【任】【公】【司】【。】【 】【 】【 】【 】【五】【家】【机】【构】【及】【其】【有】【关】【工】【作】【人】【员】【就】【其】【涉】【嫌】【违】【反】【账】【户】【管】【理】【有】【关】【规】【定】【以】【及】【资】【产】【管】【理】【业】【务】【有】【关】【规】【定】【的】【案】【件】【,】【向】【证】【监】【会】【申】【请】【行】【政】【和】【解】【。】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【证】【监】【会】【按】【照】【相】【关】【规】【定】【与】【上】【述】【申】【请】【人】【达】【成】【行】【政】【和】【解】【。】【<】【/】【p】【>】【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【根】【据】【申】【请】【人】【在】【其】【涉】【嫌】【违】【法】【行】【为】【中】【所】【得】【金】【额】【等】【不】【同】【情】【况】【,】【五】【家】【申】【请】【人】【分】【别】【交】【纳】【行】【政】【和】【解】【金】【人】【民】【币】【亿】【元】【、】【1】【8】【0】【万】【元】【、】【1】【0】【0】【0】【万】【元】【、】【2】【3】【5】【万】【元】【、】【1】【0】【0】【万】【元】【,】【并】【按】【协】【议】【要】【求】【采】【取】【了】【必】【要】【措】【施】【加】【强】【公】【司】【的】【内】【控】【管】【理】【,】【证】【监】【会】【依】【照】【规】【定】【终】【止】【对】【申】【请】【人】【有】【关】【行】【为】【的】【调】【查】【、】【审】【理】【程】【序】【。】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【据】【了】【解】【,】【证】【监】【会】【于】【2】【0】【1】【5】【年】【2】【月】【正】【式】【发】【布】【《】【行】【政】【和】【解】【试】【点】【实】【施】【办】【法】【》】【,】【在】【证】【券】【期】【货】【领】【域】【试】【点】【行】【政】【和】【解】【制】【度】【。】【 】【 】【 】【 】【行】【政】【和】【解】【制】【度】【是】【适】【应】【资】【本】【市】【场】【快】【速】【发】【展】【需】【要】【,】【切】【实】【化】【解】【有】【限】【行】【政】【资】【源】【与】【行】【政】【效】【率】【之】【间】【矛】【盾】【,】【保】【护】【投】【资】【者】【合】【法】【权】【益】【的】【重】【要】【制】【度】【安】【排】【。】【<】【/】【p】【>】【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【证】【监】【会】【表】【示】【,】【将】【严】【格】【按】【照】【实】【施】【办】【法】【等】【相】【关】【规】【定】【,】【依】【法】【有】【序】【推】【进】【行】【政】【和】【解】【试】【点】【工】【作】【,】【不】【断】【总】【结】【经】【验】【,】【探】【索】【执】【法】【方】【式】【创】【新】【,】【充】【分】【发】【挥】【行】【政】【和】【解】【在】【恢】【复】【市】【场】【秩】【序】【、】【保】【护】【投】【资】【者】【合】【法】【权】【益】【等】【方】【面】【的】【积】【极】【作】【用】【,】【促】【进】【证】【券】【期】【货】【市】【场】【健】【康】【稳】【定】【发】【展】【。】【<】【/】【p】【>】<p> 问:制定《通知》的总体原则?答:发挥金融衍生业务促进企业平稳运行作用。 国务院国资委有关负责人表示,制定《通知》的总体原则是:坚持从严管控,坚持套期保值,坚持风险可控,严把“入口关”、“规模关”、“操作关”,进一步明确各级主体责任,进一步明晰业务原则,进一步规范操作流程,进一步加强监督检查,指导企业建立“严格管控、规范操作、风险可控”的金融衍生业务监管体系,切实发挥好金融衍生业务促进企业平稳运行的作用。 在《通知》起草过程中,注重与原制度相衔接,实现平稳过渡;注重以问题和风险为导向,解决企业实践中存在的突出问题,补足制度短板;注重立足企业实际,充分吸收企业好的做法和管理经验,提炼为制度规定,力求指导性、可操作性强。 (责编:张玫、刘然)。</p>

【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【在】【监】【控】【手】【段】【上】【,】【增】【加】【有】【关】【建】【立】【信】【息】【系】【统】【的】【要】【求】【,】【实】【现】【在】【线】【监】【测】【,】【固】【化】【制】【度】【规】【定】【;】【在】【风】【险】【预】【警】【上】【,】【提】【出】【采】【用】【定】【量】【及】【定】【性】【方】【法】【及】【时】【识】【别】【各】【类】【风】【险】【的】【要】【求】【;】【在】【应】【急】【处】【理】【上】【,】【明】【确】【处】【理】【要】【求】【,】【妥】【善】【做】【好】【应】【对】【。】【 】【 】【 】【 】【五】【是】【严】【控】【操】【作】【关】【键】【节】【点】【。】【 】【 】【 】【 】【坚】【持】【前】【中】【后】【台】【分】【离】【原】【则】【,】【严】【格】【合】【规】【管】【理】【;】【强】【调】【授】【权】【审】【批】【要】【求】【,】【严】【防】【越】【权】【违】【规】【操】【作】【;】【增】【加】【保】【证】【金】【管】【控】【要】【求】【,】【规】【范】【资】【金】【使】【用】【,】【防】【范】【资】【金】【风】【险】【;】【建】【立】【风】【险】【管】【理】【日】【报】【告】【、】【部】【门】【月】【核】【对】【、】【管】【理】【层】【季】【沟】【通】【机】【制】【,】【加】【强】【业】【务】【动】【态】【管】【理】【。】【<】【/】【p】【>】

<p> 根据申请人在其涉嫌违法行为中所得金额等不同情况,五家申请人分别交纳行政和解金人民币亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元,并按协议要求采取了必要措施加强公司的内控管理,证监会依照规定终止对申请人有关行为的调查、审理程序。   据了解,证监会于2015年2月正式发布《行政和解试点实施办法》,在证券期货领域试点行政和解制度。 行政和解制度是适应资本市场快速发展需要,切实化解有限行政资源与行政效率之间矛盾,保护投资者合法权益的重要制度安排。</p><p> 根据申请人在其涉嫌违法行为中所得金额等不同情况,五家申请人分别交纳行政和解金人民币亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元,并按协议要求采取了必要措施加强公司的内控管理,证监会依照规定终止对申请人有关行为的调查、审理程序。   据了解,证监会于2015年2月正式发布《行政和解试点实施办法》,在证券期货领域试点行政和解制度。 行政和解制度是适应资本市场快速发展需要,切实化解有限行政资源与行政效率之间矛盾,保护投资者合法权益的重要制度安排。</p><p> 在监控手段上,增加有关建立信息系统的要求,实现在线监测,固化制度规定;在风险预警上,提出采用定量及定性方法及时识别各类风险的要求;在应急处理上,明确处理要求,妥善做好应对。 五是严控操作关键节点。 坚持前中后台分离原则,严格合规管理;强调授权审批要求,严防越权违规操作;增加保证金管控要求,规范资金使用,防范资金风险;建立风险管理日报告、部门月核对、管理层季沟通机制,加强业务动态管理。</p>

【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【证】【监】【会】【表】【示】【,】【将】【严】【格】【按】【照】【实】【施】【办】【法】【等】【相】【关】【规】【定】【,】【依】【法】【有】【序】【推】【进】【行】【政】【和】【解】【试】【点】【工】【作】【,】【不】【断】【总】【结】【经】【验】【,】【探】【索】【执】【法】【方】【式】【创】【新】【,】【充】【分】【发】【挥】【行】【政】【和】【解】【在】【恢】【复】【市】【场】【秩】【序】【、】【保】【护】【投】【资】【者】【合】【法】【权】【益】【等】【方】【面】【的】【积】【极】【作】【用】【,】【促】【进】【证】【券】【期】【货】【市】【场】【健】【康】【稳】【定】【发】【展】【。】【<】【/】【p】【>】【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【根】【据】【申】【请】【人】【在】【其】【涉】【嫌】【违】【法】【行】【为】【中】【所】【得】【金】【额】【等】【不】【同】【情】【况】【,】【五】【家】【申】【请】【人】【分】【别】【交】【纳】【行】【政】【和】【解】【金】【人】【民】【币】【亿】【元】【、】【1】【8】【0】【万】【元】【、】【1】【0】【0】【0】【万】【元】【、】【2】【3】【5】【万】【元】【、】【1】【0】【0】【万】【元】【,】【并】【按】【协】【议】【要】【求】【采】【取】【了】【必】【要】【措】【施】【加】【强】【公】【司】【的】【内】【控】【管】【理】【,】【证】【监】【会】【依】【照】【规】【定】【终】【止】【对】【申】【请】【人】【有】【关】【行】【为】【的】【调】【查】【、】【审】【理】【程】【序】【。】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【据】【了】【解】【,】【证】【监】【会】【于】【2】【0】【1】【5】【年】【2】【月】【正】【式】【发】【布】【《】【行】【政】【和】【解】【试】【点】【实】【施】【办】【法】【》】【,】【在】【证】【券】【期】【货】【领】【域】【试】【点】【行】【政】【和】【解】【制】【度】【。】【 】【 】【 】【 】【行】【政】【和】【解】【制】【度】【是】【适】【应】【资】【本】【市】【场】【快】【速】【发】【展】【需】【要】【,】【切】【实】【化】【解】【有】【限】【行】【政】【资】【源】【与】【行】【政】【效】【率】【之】【间】【矛】【盾】【,】【保】【护】【投】【资】【者】【合】【法】【权】【益】【的】【重】【要】【制】【度】【安】【排】【。】【<】【/】【p】【>】【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【在】【监】【控】【手】【段】【上】【,】【增】【加】【有】【关】【建】【立】【信】【息】【系】【统】【的】【要】【求】【,】【实】【现】【在】【线】【监】【测】【,】【固】【化】【制】【度】【规】【定】【;】【在】【风】【险】【预】【警】【上】【,】【提】【出】【采】【用】【定】【量】【及】【定】【性】【方】【法】【及】【时】【识】【别】【各】【类】【风】【险】【的】【要】【求】【;】【在】【应】【急】【处】【理】【上】【,】【明】【确】【处】【理】【要】【求】【,】【妥】【善】【做】【好】【应】【对】【。】【 】【 】【 】【 】【五】【是】【严】【控】【操】【作】【关】【键】【节】【点】【。】【 】【 】【 】【 】【坚】【持】【前】【中】【后】【台】【分】【离】【原】【则】【,】【严】【格】【合】【规】【管】【理】【;】【强】【调】【授】【权】【审】【批】【要】【求】【,】【严】【防】【越】【权】【违】【规】【操】【作】【;】【增】【加】【保】【证】【金】【管】【控】【要】【求】【,】【规】【范】【资】【金】【使】【用】【,】【防】【范】【资】【金】【风】【险】【;】【建】【立】【风】【险】【管】【理】【日】【报】【告】【、】【部】【门】【月】【核】【对】【、】【管】【理】【层】【季】【沟】【通】【机】【制】【,】【加】【强】【业】【务】【动】【态】【管】【理】【。】【<】【/】【p】【>】 <p> 同时,随着近年来中央企业加快“走出去”步伐,积极拓展国际业务,运用金融衍生工具对冲大宗商品价格、利率、汇率波动风险的需求增多,开展金融衍生业务出现一些新情况、新变化,现行监管制度已不能充分满足企业实际业务需要。 贯彻落实十九届四中全会关于“增强国有经济抗风险能力”的精神,为进一步指导中央企业规范开展金融衍生业务,在发挥其功能作用的同时,切实有效管控风险,国资委在广泛征求中央企业和有关监管部门意见的基础上,对监管制度进行了整合、修订,研究制定了《通知》,经由国资委党委会议审议通过后印发中央企业执行。</p> 【证】【监】【会】【与】【五】【家】【机】【构】【及】【其】【有】【关】【工】【作】【人】【员】【达】【成】【行】【政】【和】【解】【 】【#】【标】【题】【分】【割】【#】【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【新】【华】【社】【北】【京】【1】【月】【2】【0】【日】【电】【(】【记】【者】【刘】【慧】【)】【证】【监】【会】【2】【0】【日】【发】【布】【消】【息】【,】【表】【示】【与】【司】【度】【(】【上】【海】【)】【贸】【易】【有】【限】【公】【司】【等】【五】【家】【机】【构】【及】【其】【有】【关】【工】【作】【人】【员】【达】【成】【行】【政】【和】【解】【。】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【证】【监】【会】【信】【息】【显】【示】【,】【这】【五】【家】【机】【构】【是】【司】【度】【(】【上】【海】【)】【贸】【易】【有】【限】【公】【司】【以】【及】【富】【安】【达】【基】【金】【管】【理】【有】【限】【公】【司】【、】【中】【信】【期】【货】【有】【限】【公】【司】【、】【北】【京】【千】【石】【创】【富】【资】【本】【管】【理】【有】【限】【公】【司】【、】【国】【信】【期】【货】【有】【限】【责】【任】【公】【司】【。】【 】【 】【 】【 】【五】【家】【机】【构】【及】【其】【有】【关】【工】【作】【人】【员】【就】【其】【涉】【嫌】【违】【反】【账】【户】【管】【理】【有】【关】【规】【定】【以】【及】【资】【产】【管】【理】【业】【务】【有】【关】【规】【定】【的】【案】【件】【,】【向】【证】【监】【会】【申】【请】【行】【政】【和】【解】【。】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【证】【监】【会】【按】【照】【相】【关】【规】【定】【与】【上】【述】【申】【请】【人】【达】【成】【行】【政】【和】【解】【。】【<】【/】【p】【>】 【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【证】【监】【会】【表】【示】【,】【将】【严】【格】【按】【照】【实】【施】【办】【法】【等】【相】【关】【规】【定】【,】【依】【法】【有】【序】【推】【进】【行】【政】【和】【解】【试】【点】【工】【作】【,】【不】【断】【总】【结】【经】【验】【,】【探】【索】【执】【法】【方】【式】【创】【新】【,】【充】【分】【发】【挥】【行】【政】【和】【解】【在】【恢】【复】【市】【场】【秩】【序】【、】【保】【护】【投】【资】【者】【合】【法】【权】【益】【等】【方】【面】【的】【积】【极】【作】【用】【,】【促】【进】【证】【券】【期】【货】【市】【场】【健】【康】【稳】【定】【发】【展】【。】【<】【/】【p】【>】 【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【证】【监】【会】【表】【示】【,】【将】【严】【格】【按】【照】【实】【施】【办】【法】【等】【相】【关】【规】【定】【,】【依】【法】【有】【序】【推】【进】【行】【政】【和】【解】【试】【点】【工】【作】【,】【不】【断】【总】【结】【经】【验】【,】【探】【索】【执】【法】【方】【式】【创】【新】【,】【充】【分】【发】【挥】【行】【政】【和】【解】【在】【恢】【复】【市】【场】【秩】【序】【、】【保】【护】【投】【资】【者】【合】【法】【权】【益】【等】【方】【面】【的】【积】【极】【作】【用】【,】【促】【进】【证】【券】【期】【货】【市】【场】【健】【康】【稳】【定】【发】【展】【。】【<】【/】【p】【>】 【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【是】【大】【型】【企】【业】【管】【理】【价】【格】【风】【险】【的】【常】【用】【手】【段】【,】【可】【有】【效】【对】【冲】【现】【货】【价】【格】【波】【动】【风】【险】【,】【促】【进】【企】【业】【平】【稳】【运】【行】【。】【 】【 】【 】【 】【但】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【本】【身】【也】【是】【一】【把】【“】【双】【刃】【剑】【”】【,】【具】【有】【高】【杠】【杆】【性】【、】【高】【风】【险】【性】【和】【复】【杂】【性】【,】【如】【管】【控】【不】【当】【,】【易】【发】【生】【损】【失】【风】【险】【。】【<】【/】【p】【>】

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【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【证】【监】【会】【表】【示】【,】【将】【严】【格】【按】【照】【实】【施】【办】【法】【等】【相】【关】【规】【定】【,】【依】【法】【有】【序】【推】【进】【行】【政】【和】【解】【试】【点】【工】【作】【,】【不】【断】【总】【结】【经】【验】【,】【探】【索】【执】【法】【方】【式】【创】【新】【,】【充】【分】【发】【挥】【行】【政】【和】【解】【在】【恢】【复】【市】【场】【秩】【序】【、】【保】【护】【投】【资】【者】【合】【法】【权】【益】【等】【方】【面】【的】【积】【极】【作】【用】【,】【促】【进】【证】【券】【期】【货】【市】【场】【健】【康】【稳】【定】【发】【展】【。】【<】【/】【p】【>】【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【根】【据】【申】【请】【人】【在】【其】【涉】【嫌】【违】【法】【行】【为】【中】【所】【得】【金】【额】【等】【不】【同】【情】【况】【,】【五】【家】【申】【请】【人】【分】【别】【交】【纳】【行】【政】【和】【解】【金】【人】【民】【币】【亿】【元】【、】【1】【8】【0】【万】【元】【、】【1】【0】【0】【0】【万】【元】【、】【2】【3】【5】【万】【元】【、】【1】【0】【0】【万】【元】【,】【并】【按】【协】【议】【要】【求】【采】【取】【了】【必】【要】【措】【施】【加】【强】【公】【司】【的】【内】【控】【管】【理】【,】【证】【监】【会】【依】【照】【规】【定】【终】【止】【对】【申】【请】【人】【有】【关】【行】【为】【的】【调】【查】【、】【审】【理】【程】【序】【。】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【据】【了】【解】【,】【证】【监】【会】【于】【2】【0】【1】【5】【年】【2】【月】【正】【式】【发】【布】【《】【行】【政】【和】【解】【试】【点】【实】【施】【办】【法】【》】【,】【在】【证】【券】【期】【货】【领】【域】【试】【点】【行】【政】【和】【解】【制】【度】【。】【 】【 】【 】【 】【行】【政】【和】【解】【制】【度】【是】【适】【应】【资】【本】【市】【场】【快】【速】【发】【展】【需】【要】【,】【切】【实】【化】【解】【有】【限】【行】【政】【资】【源】【与】【行】【政】【效】【率】【之】【间】【矛】【盾】【,】【保】【护】【投】【资】【者】【合】【法】【权】【益】【的】【重】【要】【制】【度】【安】【排】【。】【<】【/】【p】【>】 证监会与五家机构及其有关工作人员达成行政和解 #标题分割#<p>   新华社北京1月20日电(记者刘慧)证监会20日发布消息,表示与司度(上海)贸易有限公司等五家机构及其有关工作人员达成行政和解。   证监会信息显示,这五家机构是司度(上海)贸易有限公司以及富安达基金管理有限公司、中信期货有限公司、北京千石创富资本管理有限公司、国信期货有限责任公司。 五家机构及其有关工作人员就其涉嫌违反账户管理有关规定以及资产管理业务有关规定的案件,向证监会申请行政和解。   证监会按照相关规定与上述申请人达成行政和解。</p> 【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【问】【:】【制】【定】【《】【通】【知】【》】【的】【总】【体】【原】【则】【?】【答】【:】【发】【挥】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【促】【进】【企】【业】【平】【稳】【运】【行】【作】【用】【。】【 】【 】【 】【 】【国】【务】【院】【国】【资】【委】【有】【关】【负】【责】【人】【表】【示】【,】【制】【定】【《】【通】【知】【》】【的】【总】【体】【原】【则】【是】【:】【坚】【持】【从】【严】【管】【控】【,】【坚】【持】【套】【期】【保】【值】【,】【坚】【持】【风】【险】【可】【控】【,】【严】【把】【“】【入】【口】【关】【”】【、】【“】【规】【模】【关】【”】【、】【“】【操】【作】【关】【”】【,】【进】【一】【步】【明】【确】【各】【级】【主】【体】【责】【任】【,】【进】【一】【步】【明】【晰】【业】【务】【原】【则】【,】【进】【一】【步】【规】【范】【操】【作】【流】【程】【,】【进】【一】【步】【加】【强】【监】【督】【检】【查】【,】【指】【导】【企】【业】【建】【立】【“】【严】【格】【管】【控】【、】【规】【范】【操】【作】【、】【风】【险】【可】【控】【”】【的】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【监】【管】【体】【系】【,】【切】【实】【发】【挥】【好】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【促】【进】【企】【业】【平】【稳】【运】【行】【的】【作】【用】【。】【 】【 】【 】【 】【在】【《】【通】【知】【》】【起】【草】【过】【程】【中】【,】【注】【重】【与】【原】【制】【度】【相】【衔】【接】【,】【实】【现】【平】【稳】【过】【渡】【;】【注】【重】【以】【问】【题】【和】【风】【险】【为】【导】【向】【,】【解】【决】【企】【业】【实】【践】【中】【存】【在】【的】【突】【出】【问】【题】【,】【补】【足】【制】【度】【短】【板】【;】【注】【重】【立】【足】【企】【业】【实】【际】【,】【充】【分】【吸】【收】【企】【业】【好】【的】【做】【法】【和】【管】【理】【经】【验】【,】【提】【炼】【为】【制】【度】【规】【定】【,】【力】【求】【指】【导】【性】【、】【可】【操】【作】【性】【强】【。】【 】【 】【 】【 】【(】【责】【编】【:】【张】【玫】【、】【刘】【然】【)】【。】【<】【/】【p】【>】 【证】【监】【会】【与】【五】【家】【机】【构】【及】【其】【有】【关】【工】【作】【人】【员】【达】【成】【行】【政】【和】【解】【 】【#】【标】【题】【分】【割】【#】【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【新】【华】【社】【北】【京】【1】【月】【2】【0】【日】【电】【(】【记】【者】【刘】【慧】【)】【证】【监】【会】【2】【0】【日】【发】【布】【消】【息】【,】【表】【示】【与】【司】【度】【(】【上】【海】【)】【贸】【易】【有】【限】【公】【司】【等】【五】【家】【机】【构】【及】【其】【有】【关】【工】【作】【人】【员】【达】【成】【行】【政】【和】【解】【。】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【证】【监】【会】【信】【息】【显】【示】【,】【这】【五】【家】【机】【构】【是】【司】【度】【(】【上】【海】【)】【贸】【易】【有】【限】【公】【司】【以】【及】【富】【安】【达】【基】【金】【管】【理】【有】【限】【公】【司】【、】【中】【信】【期】【货】【有】【限】【公】【司】【、】【北】【京】【千】【石】【创】【富】【资】【本】【管】【理】【有】【限】【公】【司】【、】【国】【信】【期】【货】【有】【限】【责】【任】【公】【司】【。】【 】【 】【 】【 】【五】【家】【机】【构】【及】【其】【有】【关】【工】【作】【人】【员】【就】【其】【涉】【嫌】【违】【反】【账】【户】【管】【理】【有】【关】【规】【定】【以】【及】【资】【产】【管】【理】【业】【务】【有】【关】【规】【定】【的】【案】【件】【,】【向】【证】【监】【会】【申】【请】【行】【政】【和】【解】【。】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【证】【监】【会】【按】【照】【相】【关】【规】【定】【与】【上】【述】【申】【请】【人】【达】【成】【行】【政】【和】【解】【。】【<】【/】【p】【>】 【国】【资】【委】【:】【不】【得】【开】【展】【任】【何】【形】【式】【的】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【投】【机】【交】【易】【 】【#】【标】【题】【分】【割】【#】【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【人】【民】【网】【北】【京】【1】【月】【2】【0】【日】【电】【(】【张】【玫】【)】【近】【日】【,】【国】【务】【院】【国】【资】【委】【印】【发】【了】【《】【关】【于】【切】【实】【加】【强】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【管】【理】【有】【关】【事】【项】【的】【通】【知】【》】【(】【国】【资】【发】【财】【评】【规】【〔】【2】【0】【2】【0】【〕】【8】【号】【,】【以】【下】【简】【称】【《】【通】【知】【》】【)】【,】【对】【原】【有】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【监】【管】【制】【度】【进】【行】【了】【整】【合】【、】【修】【订】【。】【 】【 】【 】【 】【开】【展】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【要】【严】【守】【套】【期】【保】【值】【原】【则】【,】【以】【降】【低】【实】【货】【风】【险】【敞】【口】【为】【目】【的】【,】【与】【实】【货】【的】【品】【种】【、】【规】【模】【、】【方】【向】【、】【期】【限】【相】【匹】【配】【,】【与】【企】【业】【资】【金】【实】【力】【、】【交】【易】【处】【理】【能】【力】【相】【适】【应】【,】【不】【得】【开】【展】【任】【何】【形】【式】【的】【投】【机】【交】【易】【。】【 】【 】【 】【 】【《】【通】【知】【》】【出】【台】【后】【,】【国】【务】【院】【国】【资】【委】【有】【关】【负】【责】【人】【就】【《】【关】【于】【切】【实】【加】【强】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【管】【理】【有】【关】【事】【项】【的】【通】【知】【》】【答】【记】【者】【问】【。】【 】【 】【 】【 】【问】【:】【通】【知】【较】【原】【有】【制】【度】【的】【变】【化】【?】【答】【:】【六】【部】【分】【覆】【盖】【事】【前】【、】【事】【中】【和】【事】【后】【关】【键】【环】【节】【。】【 】【 】【 】【 】【《】【通】【知】【》】【包】【括】【六】【个】【部】【分】【内】【容】【,】【覆】【盖】【事】【前】【、】【事】【中】【和】【事】【后】【的】【关】【键】【环】【节】【。】【<】【/】【p】【>】 【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【较】【原】【有】【制】【度】【的】【变】【化】【主】【要】【体】【现】【在】【以】【下】【几】【个】【方】【面】【:】【一】【是】【落】【实】【各】【主】【体】【管】【控】【责】【任】【。】【 】【 】【 】【 】【进】【一】【步】【明】【确】【集】【团】【董】【事】【会】【、】【集】【团】【管】【理】【层】【及】【集】【团】【职】【能】【部】【门】【、】【操】【作】【主】【体】【的】【职】【责】【,】【建】【立】【健】【全】【三】【级】【管】【理】【体】【系】【,】【严】【格】【业】【务】【管】【控】【。】【<】【/】【p】【>】【证】【监】【会】【与】【五】【家】【机】【构】【及】【其】【有】【关】【工】【作】【人】【员】【达】【成】【行】【政】【和】【解】【 】【#】【标】【题】【分】【割】【#】【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【新】【华】【社】【北】【京】【1】【月】【2】【0】【日】【电】【(】【记】【者】【刘】【慧】【)】【证】【监】【会】【2】【0】【日】【发】【布】【消】【息】【,】【表】【示】【与】【司】【度】【(】【上】【海】【)】【贸】【易】【有】【限】【公】【司】【等】【五】【家】【机】【构】【及】【其】【有】【关】【工】【作】【人】【员】【达】【成】【行】【政】【和】【解】【。】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【证】【监】【会】【信】【息】【显】【示】【,】【这】【五】【家】【机】【构】【是】【司】【度】【(】【上】【海】【)】【贸】【易】【有】【限】【公】【司】【以】【及】【富】【安】【达】【基】【金】【管】【理】【有】【限】【公】【司】【、】【中】【信】【期】【货】【有】【限】【公】【司】【、】【北】【京】【千】【石】【创】【富】【资】【本】【管】【理】【有】【限】【公】【司】【、】【国】【信】【期】【货】【有】【限】【责】【任】【公】【司】【。】【 】【 】【 】【 】【五】【家】【机】【构】【及】【其】【有】【关】【工】【作】【人】【员】【就】【其】【涉】【嫌】【违】【反】【账】【户】【管】【理】【有】【关】【规】【定】【以】【及】【资】【产】【管】【理】【业】【务】【有】【关】【规】【定】【的】【案】【件】【,】【向】【证】【监】【会】【申】【请】【行】【政】【和】【解】【。】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【证】【监】【会】【按】【照】【相】【关】【规】【定】【与】【上】【述】【申】【请】【人】【达】【成】【行】【政】【和】【解】【。】【<】【/】【p】【>】

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【证】【监】【会】【与】【五】【家】【机】【构】【及】【其】【有】【关】【工】【作】【人】【员】【达】【成】【行】【政】【和】【解】【 】【#】【标】【题】【分】【割】【#】【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【新】【华】【社】【北】【京】【1】【月】【2】【0】【日】【电】【(】【记】【者】【刘】【慧】【)】【证】【监】【会】【2】【0】【日】【发】【布】【消】【息】【,】【表】【示】【与】【司】【度】【(】【上】【海】【)】【贸】【易】【有】【限】【公】【司】【等】【五】【家】【机】【构】【及】【其】【有】【关】【工】【作】【人】【员】【达】【成】【行】【政】【和】【解】【。】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【证】【监】【会】【信】【息】【显】【示】【,】【这】【五】【家】【机】【构】【是】【司】【度】【(】【上】【海】【)】【贸】【易】【有】【限】【公】【司】【以】【及】【富】【安】【达】【基】【金】【管】【理】【有】【限】【公】【司】【、】【中】【信】【期】【货】【有】【限】【公】【司】【、】【北】【京】【千】【石】【创】【富】【资】【本】【管】【理】【有】【限】【公】【司】【、】【国】【信】【期】【货】【有】【限】【责】【任】【公】【司】【。】【 】【 】【 】【 】【五】【家】【机】【构】【及】【其】【有】【关】【工】【作】【人】【员】【就】【其】【涉】【嫌】【违】【反】【账】【户】【管】【理】【有】【关】【规】【定】【以】【及】【资】【产】【管】【理】【业】【务】【有】【关】【规】【定】【的】【案】【件】【,】【向】【证】【监】【会】【申】【请】【行】【政】【和】【解】【。】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【证】【监】【会】【按】【照】【相】【关】【规】【定】【与】【上】【述】【申】【请】【人】【达】【成】【行】【政】【和】【解】【。】【<】【/】【p】【>】【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【较】【原】【有】【制】【度】【的】【变】【化】【主】【要】【体】【现】【在】【以】【下】【几】【个】【方】【面】【:】【一】【是】【落】【实】【各】【主】【体】【管】【控】【责】【任】【。】【 】【 】【 】【 】【进】【一】【步】【明】【确】【集】【团】【董】【事】【会】【、】【集】【团】【管】【理】【层】【及】【集】【团】【职】【能】【部】【门】【、】【操】【作】【主】【体】【的】【职】【责】【,】【建】【立】【健】【全】【三】【级】【管】【理】【体】【系】【,】【严】【格】【业】【务】【管】【控】【。】【<】【/】【p】【>】【国】【资】【委】【:】【不】【得】【开】【展】【任】【何】【形】【式】【的】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【投】【机】【交】【易】【 】【#】【标】【题】【分】【割】【#】【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【人】【民】【网】【北】【京】【1】【月】【2】【0】【日】【电】【(】【张】【玫】【)】【近】【日】【,】【国】【务】【院】【国】【资】【委】【印】【发】【了】【《】【关】【于】【切】【实】【加】【强】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【管】【理】【有】【关】【事】【项】【的】【通】【知】【》】【(】【国】【资】【发】【财】【评】【规】【〔】【2】【0】【2】【0】【〕】【8】【号】【,】【以】【下】【简】【称】【《】【通】【知】【》】【)】【,】【对】【原】【有】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【监】【管】【制】【度】【进】【行】【了】【整】【合】【、】【修】【订】【。】【 】【 】【 】【 】【开】【展】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【要】【严】【守】【套】【期】【保】【值】【原】【则】【,】【以】【降】【低】【实】【货】【风】【险】【敞】【口】【为】【目】【的】【,】【与】【实】【货】【的】【品】【种】【、】【规】【模】【、】【方】【向】【、】【期】【限】【相】【匹】【配】【,】【与】【企】【业】【资】【金】【实】【力】【、】【交】【易】【处】【理】【能】【力】【相】【适】【应】【,】【不】【得】【开】【展】【任】【何】【形】【式】【的】【投】【机】【交】【易】【。】【 】【 】【 】【 】【《】【通】【知】【》】【出】【台】【后】【,】【国】【务】【院】【国】【资】【委】【有】【关】【负】【责】【人】【就】【《】【关】【于】【切】【实】【加】【强】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【管】【理】【有】【关】【事】【项】【的】【通】【知】【》】【答】【记】【者】【问】【。】【 】【 】【 】【 】【问】【:】【通】【知】【较】【原】【有】【制】【度】【的】【变】【化】【?】【答】【:】【六】【部】【分】【覆】【盖】【事】【前】【、】【事】【中】【和】【事】【后】【关】【键】【环】【节】【。】【 】【 】【 】【 】【《】【通】【知】【》】【包】【括】【六】【个】【部】【分】【内】【容】【,】【覆】【盖】【事】【前】【、】【事】【中】【和】【事】【后】【的】【关】【键】【环】【节】【。】【<】【/】【p】【>】

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【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【六】【是】【强】【化】【监】【督】【检】【查】【。】【 】【 】【 】【 】【对】【审】【计】【监】【督】【的】【原】【则】【性】【要】【求】【进】【行】【细】【化】【,】【明】【确】【集】【团】【归】【口】【管】【理】【部】【门】【和】【内】【审】【部】【门】【的】【监】【督】【检】【查】【责】【任】【和】【侧】【重】【点】【,】【严】【防】【违】【规】【事】【项】【,】【确】【保】【制】【度】【落】【实】【。】【 】【 】【 】【 】【问】【:】【通】【知】【出】【台】【的】【背】【景】【?】【答】【:】【运】【用】【金】【融】【衍】【生】【工】【具】【对】【冲】【波】【动】【风】【险】【需】【求】【增】【多】【。】【<】【/】【p】【>】【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【问】【:】【制】【定】【《】【通】【知】【》】【的】【总】【体】【原】【则】【?】【答】【:】【发】【挥】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【促】【进】【企】【业】【平】【稳】【运】【行】【作】【用】【。】【 】【 】【 】【 】【国】【务】【院】【国】【资】【委】【有】【关】【负】【责】【人】【表】【示】【,】【制】【定】【《】【通】【知】【》】【的】【总】【体】【原】【则】【是】【:】【坚】【持】【从】【严】【管】【控】【,】【坚】【持】【套】【期】【保】【值】【,】【坚】【持】【风】【险】【可】【控】【,】【严】【把】【“】【入】【口】【关】【”】【、】【“】【规】【模】【关】【”】【、】【“】【操】【作】【关】【”】【,】【进】【一】【步】【明】【确】【各】【级】【主】【体】【责】【任】【,】【进】【一】【步】【明】【晰】【业】【务】【原】【则】【,】【进】【一】【步】【规】【范】【操】【作】【流】【程】【,】【进】【一】【步】【加】【强】【监】【督】【检】【查】【,】【指】【导】【企】【业】【建】【立】【“】【严】【格】【管】【控】【、】【规】【范】【操】【作】【、】【风】【险】【可】【控】【”】【的】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【监】【管】【体】【系】【,】【切】【实】【发】【挥】【好】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【促】【进】【企】【业】【平】【稳】【运】【行】【的】【作】【用】【。】【 】【 】【 】【 】【在】【《】【通】【知】【》】【起】【草】【过】【程】【中】【,】【注】【重】【与】【原】【制】【度】【相】【衔】【接】【,】【实】【现】【平】【稳】【过】【渡】【;】【注】【重】【以】【问】【题】【和】【风】【险】【为】【导】【向】【,】【解】【决】【企】【业】【实】【践】【中】【存】【在】【的】【突】【出】【问】【题】【,】【补】【足】【制】【度】【短】【板】【;】【注】【重】【立】【足】【企】【业】【实】【际】【,】【充】【分】【吸】【收】【企】【业】【好】【的】【做】【法】【和】【管】【理】【经】【验】【,】【提】【炼】【为】【制】【度】【规】【定】【,】【力】【求】【指】【导】【性】【、】【可】【操】【作】【性】【强】【。】【 】【 】【 】【 】【(】【责】【编】【:】【张】【玫】【、】【刘】【然】【)】【。】【<】【/】【p】【>】 证监会与五家机构及其有关工作人员达成行政和解 #标题分割#<p>   新华社北京1月20日电(记者刘慧)证监会20日发布消息,表示与司度(上海)贸易有限公司等五家机构及其有关工作人员达成行政和解。   证监会信息显示,这五家机构是司度(上海)贸易有限公司以及富安达基金管理有限公司、中信期货有限公司、北京千石创富资本管理有限公司、国信期货有限责任公司。 五家机构及其有关工作人员就其涉嫌违反账户管理有关规定以及资产管理业务有关规定的案件,向证监会申请行政和解。   证监会按照相关规定与上述申请人达成行政和解。</p> 【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【国】【务】【院】【国】【资】【委】【有】【关】【负】【责】【人】【表】【示】【,】【为】【指】【导】【企】【业】【加】【强】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【风】【险】【管】【控】【,】【国】【资】【委】【先】【后】【印】【发】【了】【《】【关】【于】【进】【一】【步】【加】【强】【中】【央】【企】【业】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【监】【管】【的】【通】【知】【》】【(】【国】【资】【发】【评】【价】【〔】【2】【0】【0】【9】【〕】【1】【9】【号】【)】【、】【《】【关】【于】【建】【立】【中】【央】【企】【业】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【临】【时】【监】【管】【机】【制】【的】【通】【知】【》】【(】【国】【资】【发】【评】【价】【〔】【2】【0】【1】【0】【〕】【1】【8】【7】【号】【)】【、】【《】【关】【于】【取】【消】【中】【央】【企】【业】【境】【外】【商】【品】【衍】【生】【业】【务】【核】【准】【事】【项】【的】【通】【知】【》】【(】【国】【资】【发】【评】【价】【〔】【2】【0】【1】【5】【〕】【4】【2】【号】【)】【,】【构】【建】【了】【中】【央】【企】【业】【金】【融】【衍】【生】【业】【务】【监】【管】【制】【度】【框】【架】【体】【系】【。】【 】【 】【 】【 】【国】【资】【委】【负】【责】【人】【指】【出】【,】【多】【年】【来】【,】【中】【央】【企】【业】【按】【照】【监】【管】【要】【求】【,】【审】【慎】【开】【展】【业】【务】【,】【有】【效】【管】【控】【风】【险】【,】【业】【务】【总】【体】【运】【行】【平】【稳】【。】【<】【/】【p】【>】 【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【根】【据】【申】【请】【人】【在】【其】【涉】【嫌】【违】【法】【行】【为】【中】【所】【得】【金】【额】【等】【不】【同】【情】【况】【,】【五】【家】【申】【请】【人】【分】【别】【交】【纳】【行】【政】【和】【解】【金】【人】【民】【币】【亿】【元】【、】【1】【8】【0】【万】【元】【、】【1】【0】【0】【0】【万】【元】【、】【2】【3】【5】【万】【元】【、】【1】【0】【0】【万】【元】【,】【并】【按】【协】【议】【要】【求】【采】【取】【了】【必】【要】【措】【施】【加】【强】【公】【司】【的】【内】【控】【管】【理】【,】【证】【监】【会】【依】【照】【规】【定】【终】【止】【对】【申】【请】【人】【有】【关】【行】【为】【的】【调】【查】【、】【审】【理】【程】【序】【。】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【据】【了】【解】【,】【证】【监】【会】【于】【2】【0】【1】【5】【年】【2】【月】【正】【式】【发】【布】【《】【行】【政】【和】【解】【试】【点】【实】【施】【办】【法】【》】【,】【在】【证】【券】【期】【货】【领】【域】【试】【点】【行】【政】【和】【解】【制】【度】【。】【 】【 】【 】【 】【行】【政】【和】【解】【制】【度】【是】【适】【应】【资】【本】【市】【场】【快】【速】【发】【展】【需】【要】【,】【切】【实】【化】【解】【有】【限】【行】【政】【资】【源】【与】【行】【政】【效】【率】【之】【间】【矛】【盾】【,】【保】【护】【投】【资】【者】【合】【法】【权】【益】【的】【重】【要】【制】【度】【安】【排】【。】【<】【/】【p】【>】 【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【二】【是】【强】【化】【套】【期】【保】【值】【原】【则】【。】【<】【/】【p】【>】 【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【但】【监】【管】【中】【发】【现】【,】【有】【部】【分】【企】【业】【存】【在】【集】【团】【管】【控】【不】【到】【位】【、】【业】【务】【审】【批】【不】【严】【格】【、】【操】【作】【程】【序】【不】【规】【范】【、】【激】【励】【趋】【向】【投】【机】【以】【及】【业】【务】【报】【告】【不】【及】【时】【、】【不】【准】【确】【等】【问】【题】【。】【<】【/】【p】【>】【<】【p】【>】【 】【 】【 】【 】【 】【 】【证】【监】【会】【表】【示】【,】【将】【严】【格】【按】【照】【实】【施】【办】【法】【等】【相】【关】【规】【定】【,】【依】【法】【有】【序】【推】【进】【行】【政】【和】【解】【试】【点】【工】【作】【,】【不】【断】【总】【结】【经】【验】【,】【探】【索】【执】【法】【方】【式】【创】【新】【,】【充】【分】【发】【挥】【行】【政】【和】【解】【在】【恢】【复】【市】【场】【秩】【序】【、】【保】【护】【投】【资】【者】【合】【法】【权】【益】【等】【方】【面】【的】【积】【极】【作】【用】【,】【促】【进】【证】【券】【期】【货】【市】【场】【健】【康】【稳】【定】【发】【展】【。】【<】【/】【p】【>】

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